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個人申請保薦代表人的條件

發布日期:2020-02-02 來源:會計考試網



個人申請保薦代表人的條件

 (一)個人申請保薦代表人資格應當具備的條件

  1.具備3年以上保薦相關業務經歷。

  2.最近3年內在境內證券發行項目(首次公開發行股票并上市、上市公司發行新股、可轉換公司債券及中國證監會認定的其他情形)中擔任過項目協辦人。

  3.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

  4.誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監會的行政處罰。

  5.未負有數額較大到期未清償的債務。

  6.中國證監會規定的其他條件。

  (二)個人申請保薦代表人資格,應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料

  1.申請報告。

  2.個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書。

  3.證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明。

  4.證券業執業證書。

  5.從事保薦相關業務的詳細情況說明,以及最近3年內擔任《管理辦法》規定的境內證券發行項目協辦人的工作情況說明。

  6.保薦機構出具的推薦函,其中應當說明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況。

  7.保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,并應由其董事長或者總經理簽字。

  8.中國證監會要求的其他材料。
 

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